ビジネス開始の流れ
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当てはまるパターンの登録の流れをご確認ください。
- パターン1初めて金融商品仲介業に登録
- パターン2他社で金融仲介業を登録済み
- パターン3自分で法人を立ち上げずIFAとして活動
- STEP1説明会に参加
- IFA(金融商品仲介業者)ビジネス説明会、または、個別面談にご参加ください。2時間程度でご案内しております。
- STEP2契約書の作成・業務委託契約
- (当社審査後に、)契約書類を作成し提出いただきます。その後、業務委託契約を締結します。
- STEP3各種申請・登録
- 財務局にて金融商品仲介業の申請・登録を行っていただきます。登録完了後、SBI証券の担当者による導入研修がございます。
- STEP4業務開始
- 日本証券業協会にて外務員登録を行っていただきます。その後、SBI証券金融商品仲介業者として業務開始です!
およそ6ヶ月
- STEP1説明会に参加
- IFA(金融商品仲介業者)ビジネス説明会、または、個別面談にご参加ください。2時間程度でご案内しております。
- STEP2契約書の作成・業務委託契約
- (当社審査後に、)契約書類を作成し提出いただきます。その後、業務委託契約を締結します。
- STEP3各種申請・登録
- 財務局にて変更届出手続きを行っていただきます。
- STEP4業務開始
- SBI証券担当者による導入研修を行います。
その後、SBI証券金融商品仲介業者として業務開始です!
およそ1ヶ月
- STEP1説明会に参加
- IFA(金融商品仲介業者)ビジネス説明会、または、個別面談にご参加ください。2時間程度でご案内しております。
- STEP2契約書の作成・業務委託契約
- SBI証券より金融商品仲介業者をご紹介させていただき、面談を実施いたします。
- STEP3各種申請・登録
- 双方の合意により金融商品仲介業者にて入社手続きをおこないます。その後、日本証券業協会にて外務員登録を行っていただきます。
- STEP4業務開始
- SBI証券担当者による導入研修を行います。
その後、SBI証券金融商品仲介業者として業務開始です!
およそ2週間
契約内容
金融商品仲介業に関する業務等の委託契約となります。
※法人契約のみのため、契約主体となる法人をご指定いただき、契約締結いたします。
※二種外務員資格の保有者2名以上が契約要件となります。
業務委託の範囲
(1) 有価証券の売買(デリバティブ取引に該当するものを除く。)の媒介
(金融商品取引法第2条第8項第10号に掲げるものを除く。)
(2) 金融商品取引法第2条第8項第3号に規定する媒介
(3) 金融商品取引法第2条第8項第9号に掲げる行為
(4) 上記各号に付随する行為
(ただし、金融商品取引法をはじめとする関係法令並びに金融商品取引所、日本証券業協会及び(社)投資信託協会等が定める諸規則・諸規程等で禁止されている行為を除く。)
※法人契約のみのため、契約主体となる法人をご指定いただき、契約締結いたします。
※二種外務員資格の保有者2名以上が契約要件となります。
契約にあたっての確認事項
SBI証券との金融商品仲介業契約をすすめるために、内部管理責任者を選任していただく他に、以下の事項をお伺いさせていただきます。
1.金融商品仲介業を始められる動機
2.主たるお客様の属性
3.営業範囲
4.金融商品仲介業以外の兼業の業種
5.仲介業従事者となる方の人数
6.仲介業従事者となる方の金融機関勤務経験の有無
7.証券外務員資格、内部管理責任者資格保有者数
※契約書に定める事由に該当した場合、契約期間中であっても、本契約は終了する場合があります。
業務委託報酬
お客様がSBI証券にお支払いになった手数料に一定比率を乗じた金額。