SBI証券の万全のサポート体制

契約前の準備段階から営業開始後まで
しっかりサポート

登録に限らず、IFA(金融商品仲介業)になるための契約には多くの手続きが必要です。そして、各手続きにはそれぞれの書類を用意しなければなりません。
手続きの煩雑さから、IFAへの第一歩を踏みとどまる人も少なくありません。このような契約前につまずきがちな部分から営業開始後まで、SBI証券では丁寧なサポート体制を敷いています。

契約前の準備段階
セミナー・個別面談によるご説明
契約書類の作成サポート
業務委託契約時
金融商品仲介業導入研修
システム導入サポート
コンプライアンス・サポート
営業開始後
IFAビジネス専門の相談窓口
IFA専用のWebサービス
IFA専用のコールセンター
主要都市に配置された経験豊富
なサポート要員

契約前からしっかりサポート

準備段階からご相談いただけます

「IFA(金融商品仲介業)ビジネスをはじめよう」といざ決断しても、多くの手続きや書類の準備等で、躊躇してしまう方も少なくありません。SBI証券はIFA(金融商品仲介業)ビジネスの契約に係わる事務手続きを準備段階から丁寧にサポートしますので、人件費等の経費を抑えて、IFAビジネスをはじめられます。営業開始後も「金融商品仲介業導入研修」や「システム導入時のサポート」等を通じて、全面的にバックアップいたします。
金融機関として厳格に求められる法令諸規則等の遵守(コンプライアンス)のサポートも、当社にお任せください。

※法人登記を終えたお客さまを前提としたサポートとなります。

経験豊富なサポート要員を主要都市に配置

東京・大阪・名古屋・福岡に配置

経験豊富なサポート要員が主要都市(東京、大阪、名古屋、福岡)に駐在していますので、対面でのご相談が受けやすいほか、サポート要員による営業同行を通じて、新規に契約できる地域が広がるはずです。
他にも、開業後のシステム導入研修やコンプライアンス研修、当社IFAビジネス専用ツールの不具合への対応など、お近くのサポート担当者へ気軽に相談していただけます。

IFA専用のコールセンターを配備

いつでもご相談いただけます

SBI証券では、IFA(金融商品仲介業)専用のお問い合わせ窓口をご用意しておりますので、当社の営業担当者が不在でも、不明点をすぐに解消していただけます。急なご注文などがある場合にもIFA(金融商品仲介業)ビジネスのサポート担当が代わりに対応。外出先からでも、あなたの顧客の残高や口座状況をすぐに確認できたり、書類の記入方法、手続き方法なども、お電話で気軽に確認することができます。さらに、営業活動で顧客の注文を受けられない、事務手続きの不明点を説明する時間がない、という場合にも、あなたの顧客は、IFAコースの顧客専用のコールセンターを利用できますので、営業活動に専念することが可能です。

IFA専用のWEBサービス

3つのWEBサービスを無料でご提供

SBI証券ではIFA(金融商品仲介業)ビジネス向けに3つのWEBサービスを無料でご提供しております。

  • 顧客管理や業務管理、営業サポートツール等の機能を網羅した「IFAポータル」
  • 顧客のお取引内容やお手続き状況が確認できる「コールセンターシステム」
  • 顧客へのご提案に役立つ豊富な投資情報を簡単に入手できる「HYPER SBI」

これらのWEBサービスを活用すれば、新たに人材を採用したり、顧客管理ツールを導入していただく必要はありません。また、コンプライアンス関連の資料を随時、閲覧できたり、あなたの顧客から直接SBI証券に連絡があった場合に、お問い合わせ履歴を参照し、対応内容を確認できる機能なども好評をいただいております。

IFAビジネスのお問い合わせ
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お問い合わせフォームよりお願いいたします。
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